Проект
ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан по вопросам
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
незаконным путем, и финансированию терроризма
Статья. 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть),:
пункт 4 статьи 156 дополнить словами ", кроме сведений, предоставляемых в уполномоченный орган финансового мониторинга в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".
2. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть):
в пункте 5 статьи 830:
в подпункт 3) после слов "на основании определения" дополнить словами "или постановления";
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) уполномоченному органу финансового мониторинга - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
3. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях :
1) дополнить статьей 168-3 следующего содержания:
"Статья 168-3. Нарушение законодательных актов Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательных актов Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, в части документального фиксирования, и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от двухсот до двухсот двадцати, на юридическое лицо - в размере от трехсот пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке правил внутреннего контроля и программы его обеспечения -
влечет штраф на должностное лицо в размере от двухсот двадцати до двухсот пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от восьмисот до девятисот месячных расчетных показателей.
3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган финансового мониторинга информации, -
влечет штраф в размере от ста сорока до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Те же деяния, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частями первой-третьей настоящей статьи, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от трехсот восьмидесяти до четырехсот, на юридическое лицо - в размере от тысячи восьмисот до двух тысяч месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на определенный вид деятельности на срок до шести месяцев или деятельности юридического лица на тот же срок";
2) часть первую статьи 541 после цифры "168-1" дополнить словами "168-3 (частью четвертой)";
3) дополнить статьей 571-2 следующего содержания:
"Статья 571-2. Уполномоченный орган финансового мониторинга
1. Уполномоченный орган финансового мониторинга рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 168-3 (частями первой-третьей) настоящего Кодекса.
2. Рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные взыскания вправе руководитель органа финансового мониторинга и его заместители.";
4) подпункт первый части первой статьи 636 дополнить абзацем следующего содержания:
"уполномоченного органа финансового мониторинга (статьи 168-3 (часть четвертая), 356.".
4. В Кодекс Республики Казахстан. "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс):
пункт 1 статьи 518 дополнить пунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) представляемых уполномоченному органу финансового мониторинга в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
5. В Таможенный кодекс Республики Казахстан :
пункт 1 статьи 398 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) представление в уполномоченный орган финансового мониторинга документов и сведений в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
6. В Бюджетный кодекс Республики Казахстан:
подпункт 3) пункта 1 статьи 50 дополнить частью в следующей редакции:
"осуществление финансового мониторинга;".
7. В Закон Республики Казахстан от. "О лицензировании" :
в подпункте 3) пункта 1 статьи 22 после слова "лицензиар" дополнить словами "или суд".
8. В Закон Республики Казахстан. "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" :
1) пункта 1 статьи 48 дополнить подпунктом з-1) в следующей редакции:
"з-1) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;";
2) часть 2 пункта 4 статьи 50 после слов "уведомление банками" дополнить словами "уполномоченного органа финансового мониторинга об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма,";
3) в статье 51:
часть вторую пункта 1 после слов "санкционированным прокурором," дополнить словами "а также в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма,";
дополнить частью третьей в следующей редакции:
"Расходные операции на банковских счетах физического лица могут быть приостановлены в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.".
9. В Закон Республики Казахстан "О Прокуратуре":
1) статью 4 дополнить пунктом 7) следующего содержания:
"7) осуществляет финансовый мониторинг с целью принятия мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма";
2) статью 9 после слов "другие специализированные прокуратуры" дополнить словами ", а также комитеты и их территориальные подразделения";
3) в статье 10:
в заголовке слова "и его заместители" заменить словами ", его заместители и председатели комитетов";
в пункте 2 слова "и заместители Генерального Прокурора Республики" заменить словами "заместители Генерального Прокурора Республики и председатели комитетов";
в пункте 3 после слова "соответствующих" дополнить словом "комитетов,";
4) в статье 11:
подпункт 4-1) дополнить частью 3 следующего содержания "по вопросам финансового мониторинга, обязательные для всех субъектов финансового мониторинга;";
подпункт 7) после слов "освобождает от должности" дополнить словами "заместителей председателей комитетов,";
5) в пункте 3 статьи 57 слова "казахском и русском языках, соответствующие счета в банковских учреждениях Республики Казахстан" заменить на слова "государственном языке, соответствующие счета в центральном уполномоченном органе по исполнению бюджета".
10. В Закон Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" :
1) пункт 1-1 статьи 42 дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) нарушения требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;";
2) пункт 4 статьи 50 дополнить подпунктом 5-1) следующего содержания:
"5-1) уполномоченному органу финансового мониторинга - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
11. В Закон Республики Казахстан "О нотариате":
1) статью 3 дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
"6-1. Сведения о нотариальных действиях предоставляется уполномоченному органу финансового мониторинга в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма";
2) пункт 2 статьи 10 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
12. В Закон Республики Казахстан "О платежах и переводах денег"
пункт 5 статьи 35 после слов "должно быть приостановлено," дополнить словами "в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, а также".
13. В Закон Республики Казахстан "О регистрации залога движимого имущества"
1) пункт 1 статьи 10 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) сообщать уполномоченному органу финансового мониторинга сведения в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
14. В Закон Республики Казахстан "О борьбе с коррупцией":
пункт 10 статьи 9 дополнить частью второй следующего содержания:
"Сведения, составляющие служебную тайну, предоставляются уполномоченному органу финансового мониторинга в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.".
15. В Закон Республики Казахстан "Об аудиторской деятельности" :
пункт 1 статьи 18 дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) сообщать уполномоченному органу финансового мониторинга сведения в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
16. В Закон Республики Казахстан "О борьбе с терроризмом":
дополнить статьей 12-1 следующего содержания:
"Статья 12-1. Учет террористических организаций и лиц, привлеченных к
ответственности за осуществление террористической деятельности
1. В целях профилактики, выявления и пресечения терроризма государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, на основании решений судов ведет учет террористических организаций и лиц, привлеченных к ответственности за осуществление террористической деятельности.
2. При признании судом организации террористической либо приостановлении или запрещении деятельности посредством ликвидации организации за осуществление ею террористической деятельности либо привлечении лиц к ответственности за осуществление террористической деятельности суд обязан незамедлительно направить в государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов, информационные учетные документы.".
17. В Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
1) пункт 1 статьи 54 дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
"4-1) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;";
2) пункт 1 статьи 57 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
18. В Закон Республики Казахстан "О микрокредитных организациях" :
пункт 4 статьи 16 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) уполномоченному органу финансового мониторинга - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
19. Закон Республики Казахстан "О кредитных товариществах":
пункт 5 статьи 21 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) уполномоченному органу финансового мониторинга: в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
20. В Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" :
1) пункт 3 статьи 43 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) уполномоченному органу финансового мониторинга - в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;";
2) пункт 1 статьи 51 дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
"8-1) систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
21. В Закон Республики Казахстан "О государственной правовой статистике и специальных учетах":
пункт 3 статьи 12 дополнить подпунктом 10-1) следующего содержания:
"10-1) лиц, привлеченных к ответственности за осуществление террористической деятельности, и организаций, признанных судом террористическими;".
22. В Закон Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" :
1) пункт 3 статьи 29 дополнить подпунктом 3-1) в следующей редакции:
"3-1) предоставлять информацию в уполномоченный орган финансового мониторинга в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;";
2) пункт 2 статьи 31 дополнить подпунктом 1-1) в следующей редакции:
"1-1) представлять информацию и документы уполномоченному органу финансового мониторинга в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;".
23. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" :
1) часть вторую статьи 18 дополнить словами ", а также в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".
Статья 2. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон вводится в действие по истечении шести месяцев со дня опубликования.
Президент Республики Казахстан